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      典型案例有助于筑牢私募基金安全法治防線

      2024-01-04 12:24:49 來源:法治日報·法治周末

      □ 張智全

      近日,最高人民法院、最高人民檢察院為深入貫徹落實中央經濟工作會議、中央金融工作會議精神,助推私募基金行業健康發展,聯合發布了依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例。案例對司法實踐中法律適用爭議較大的問題進行了回應,進一步明確司法標準,加強辦案指導。(2023年12月27日《人民法院報》)

      私募基金,是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。由于私募基金具有投資門檻低、融資比例不受限制等優勢,正日益受到廣大中小投資者的青睞。在政策加持下,近年來我國私募基金快速發展。相關數據顯示,目前全國登記注冊的私募基金管理人已達2.2萬家,備案的私募基金15.3萬只,基金規模21萬億元左右,居全球前列。私募基金已從一個“小眾行業”發展成為我國金融體系的重要組成部分,有力滿足了科技創新、產業轉型升級、居民財富管理等各種需求。

      也應看到,我國私募基金還很年輕,監管的法治化水平偏低,整個行業“成長的煩惱”普遍存在。其中,最為突出的問題是,以“私募基金”之名行非法集資之實,私募基金管理人挪用、侵占私募基金財產,在私募基金運營過程中實施商業賄賂等犯罪行為時有發生。如此不僅影響了行業的健康發展,也消弭了私募基金服務實體經濟、促進科技創新的功能作用,亟待依法反制。

      私募基金領域犯罪活動多發,雖然與監管規則和制度“籠子”沒有打造完備密切相關,但在一定程度上也緣于刑罰的威懾不足。由于涉私募基金的犯罪活動較為隱秘,客觀上存在偵查難、取證難等實務問題,司法懲治該類犯罪的個案較少,無形中讓不少非法逐利者產生了刑罰難以落到頭上的錯覺。在監管制度不健全、刑罰威懾又未常態化的情況下,司法機關適時發布典型案例,以其釋放的刑罰威懾“漣漪效應”引領形成打擊涉私募基金犯罪的濃厚法治氛圍,也就不可或缺。

      一個案例勝過一沓文件。營造打擊涉私募基金犯罪的良好法治氛圍,離不開司法典型案例教科書式的引領。此番發布的5件典型案例,涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業賄賂犯罪等私募基金領域常見多發犯罪,不僅在事實認定、法律適用上對司法辦案工作具有指導意義,為私募基金從業者劃出了“紅線”“底線”,有助于教育警示從業者合法募資、合規投資、誠信經營,從源頭上減少該類犯罪的發生。

      更重要的是,以司法典型案例詮釋涉私募基金犯罪的法律適用問題,能夠通俗易懂地釋放出警示教育非法牟利者自覺從善的法治正能量。從過往司法實踐情況看,不少非法牟利者鋌而走險從事犯罪活動,一個重要原因在于沒有鮮活案例的警示。在某種程度上,司法典型案例猶如一面鏡子和一把尺子,能讓非法逐利者有了對照檢查自身行為的具體坐標,主動放棄非分念想。這對進一步提升私募基金監管的法治化水平、在源頭上筑牢私募基金安全法治防線,可謂善之又善。

      打擊涉私募基金犯罪“道阻且長”,需要以“行將必至”的執著,努力營造嚴懲該類犯罪的濃厚法治氛圍。司法機關應常態發布典型案例,讓其所釋放的刑罰威懾效應,助力私募基金安全法治防線的筑牢,確保整個行業健康發展,讓其更好服務保障經濟發展大局、維護金融安全。

      責編:肖莎

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